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又曝證券從業人員違規炒股業界期待“適度監管”

2022-03-07 12:32:50 來源：證券時報

證監會日前已表示，下一步將深入研究證券從業人員股票買賣有關規定

證券時報記者胡飛軍孫翔峰

強監管從未“掉線”，但證券公司員工違規炒股依然屢禁不止。

近日，有知情人士爆料稱，東海證券河南偃師商都路證券營業部有至少5名員工存在違規代客理財、違規炒股的行為。收到匿名舉報后，東海證券經紀業務總部聯合其他部門進行了調查核實，并對上述5名員工，以及營業部負責人、營業部合規人員2人等作出處罰，罰款金額2000~5000元不等，并且開除了1名臨時工。

“經過調查，營業部日常合規管理較為健全，不存在有組織的違紀違規情況，僅發現個別員工手機存在交易記錄。根據調查結果和公司問責制度，公司已經對相關人員進行了問責處罰。”面對證券時報記者的采訪，東海證券也給予了回復。

證券從業人員違規炒股可謂老生常談。在全國兩會召開前夕，市場上也不時傳出是否應放開證券從業人員買賣股票的討論之聲。

2月18日，證監會在答復相關全國政協委員提案時表示，下一步將深入研究證券從業人員股票買賣有關規定，進一步加強對證券從業人員的精細化管理，強化證券公司內部管理和外部約束機制，在逐步夯實“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化基礎上，研究推進有關工作。

1人被開除6人被罰款

“可以說，東海證券偃師商都路證券營業部多名員工違規炒股存在一定時間了，最后被舉報到總部合規部門后，總部才到營業部聯合調查。”一位知情人士向證券時報記者說。

根據該知情人士提供的信息，2021年6月，東海證券經紀業務總部下發了對偃師商都路證券營業部員工陳某某等7人的處理決定，并詳細列出了相關處罰內容。

處罰決定顯示，在2021年5月24~26日，東海證券經紀業務總部聯合派駐紀檢組、合規管理部成立專項調查組，對偃師商都路證券營業部進行現場調查。根據調查結果及《東海證券經紀業務分支機構合規管理實施細則》相關規定，對營業部相關人員作出如下處理決定：

一、陳某某存在代客理財的行為，為名下下掛的大部分客戶進行股票交易操作，事實清楚，證據確實充分，違規性質嚴重，故決定與陳某某解除勞動合同；

二、武某某、崔某某、王某手機存在客戶交易委托記錄，部分存在股票交易委托，且本人無法提供相關證明，完全排除存在代客操作的嫌疑，故分別扣罰武某某、崔某某、王某工資5000元、4000元、4000元；

三、段某某存在為TradeStation客戶現場登錄并啟動自動化交易程序的情形，故扣罰段某某工資4000元；

四、營業部負責人高某某作為員工違規情況發生期間的團隊長，對員工行為管理負有直接責任，故扣罰高某某工資5000元；

五、營業部合規管理人員王某某未履行日常監督檢查職責，故扣罰王某某工資2000元。

同時，東海證券經紀業務總部在處理決定中表示，各分支機構應引以為戒，加強分支機構人員執業行為的規范管理，樹立全員合規執業的理念，全面提高分支機構合規風控意識，認真學習從業人員行為規范違規案例，切實落實從業人員執業行為規范自查自糾工作，堅決防范和杜絕代客理財、員工炒股等違法違規行為的發生。

“東海證券偃師商都路證券營業部多人炒股，最后處理了1名臨時工，其余人員內部罰款后蓋上了‘鍋蓋’。”上述知情人士認為這樣的處理并不合理。

證券時報記者注意到，根據中國證券業協會(簡稱“中證協”)官網公示的從業人士信息，上述受到處罰的員工中，第一個被處罰的陳某某確實沒有相關公示信息，即屬于知情人士所言的“臨時工”，而其他受罰人員的從業信息均在中證協官網有所公示。

不存在組織性違規

東海證券2020年年度報告顯示，截至2020年年末，該公司共有70家證券營業部，分布在全國20個省。根據組織架構，該公司經紀業務總部是與研究所、機構業務部等平級的重要部門，偃師商都路證券營業部則屬于經紀業務總部旗下。

東海證券偃師商都路證券營業部是否存在員工集體炒股行為，出現違規行為后是否按照合規要求進行處罰和向監管部門報告？

東海證券對此回應了證券時報記者。2021年收到匿名舉報后，該公司領導高度重視，經研究后由經紀業務總部聯合派駐紀檢監察組、合規管理部成立專項調查組進行現場調查。經調查，偃師商都路證券營業部日常合規管理較為健全，不存在有組織的違紀違規情況，僅發現個別員工的手機存在交易記錄。根據調查結果及公司問責制度，已對相關人員進行了問責處罰。

北京市盈科(深圳)律師事務所劉曉安、王雪梅律師團隊對證券時報記者表示，根據《證券法》第一百三十六條規定，“證券公司的從業人員不得私下接受客戶委托買賣證券”，營業部員工違規代客理財的行為，違反了上述規定。《證券法》第四十條規定，“證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員等，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票或者其他具有股權性質的證券，必須依法轉讓。”營業部員工代客理財、自己炒股顯然違反了上述規定。

與此同時，東海證券經紀業務總部查實旗下營業部存在違規炒股現象后，進行了內部罰款處罰等，是否合規，是否應該向監管部門報告？

《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十五條規定，“合規負責人發現證券基金經營機構存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當依照公司章程規定及時向董事會、經營管理主要負責人報告，提出處理意見，并督促整改。合規負責人應當同時督促公司及時向中國證監會相關派出機構報告；公司未及時報告的，應當直接向中國證監會相關派出機構報告；有關行為違反行業規范和自律規則的，還應當向有關自律組織報告。”

據此，劉曉安、王雪梅律師團隊認為，上述營業部的員工僅進行內部罰款是不合規的，證券營業部應及時向合規負責人報告，由合規負責人向監管部門上報，并由監管部門作出行政監管措施。

證券時報記者翻閱江蘇證監局官網和偃師商都路證券營業部所在的河南證監局官網，均未看到監管部門對東海證券及該營業部下發過有關員工違規炒股等相關處罰信息。

另外，上述律師還表示，根據《證券法》相關規定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券的，責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權性質的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。東海證券僅針對偃師商都路證券營業部違規員工進行2000元至5000元的內部罰款明顯是不當的。根據上述規定，監管部門可以對該營業部的違規員工沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下罰款。

屢禁不止原因何在

東海證券前身是1993年成立的常州證券。2003年5月，在行業大潮轉折之際，常州證券改名為“東海證券有限責任公司”， 2013年7月改制為“東海證券股份有限公司”。2015年7月，東海證券登陸新三板，當年凈利潤排名第一，成為新三板領跑者。

對于券商分支機構違規風險的防范，東海證券對證券時報記者表示，“公司歷來高度重視合規管理工作，特別是分支機構一線員工的合規展業管理，始終將合規風險管理作為公司發展的生命線。近年來，公司通過完善制度機制，強化員工行為規范管理；加強專項培訓，強化員工規范意識；由點及面，定期組織自查自糾，查找管理薄弱環節；常態化合規檢查和飛行檢查，及時發現問題并處置整改，確保各項業務合規穩健發展。”

其實，證券行業從業人員違規炒股一直未絕跡。

今年1月11日，安徽證監局開出2022年1號罰單，信達證券蚌埠淮河路營業部因8年前的違規行為被追責：一是違規銷售多只金融產品，二是對員工執業行為缺乏有效約束。早在半年前，安徽證監局曾對該券商營業部員工非法炒股開出罰單。2021年6月，信達證券公司員工周某因借用他人賬戶違法買賣股票，被處以20萬元罰款。值得一提的是，該名員工借用賬戶多達15個，炒股虧損逾642萬元。

2021年12月，廣東證監局披露的一則行政處罰書顯示，中投證券前員工羅某在從業期間，伙同前夫違規借用他人賬戶炒股，累計成交6.84億元，整體交易虧損，最終被罰35萬元。

2021年9月，湖南證監局發布行政監管措施公告，方正證券吉首人民路證券營業部負責人、總經理徐某業，因存在借用他人名義買賣股票的行為，被湖南證監局進行監管談話。

2021年5月，青島證監局發布行政處罰決定書，決定對楊某君涉嫌違法買賣股票以及違法為客戶辦理證券認購、交易的行為進行了立案調查。2015年11月13日至2019年3月15日，楊某君時為證券從業人員，歷任申萬宏源青島閩江路證券營業部經紀人、世紀證券青島香港東路證券營業部理財顧問等，存在借用他人賬戶炒股行為。

“律師每年都有處理因證券從業人員違規炒股受到監管處罰或承擔賠償責任的案例。”劉曉安、王雪梅律師團隊對證券時報記者表示，此類違規炒股多發的原因，在于證券公司從業人員缺乏合規意識，存在僥幸心理，對法律后果缺乏清晰的認知。

上述律師表示，違規代客炒股還會致使相關責任人員及所在證券公司遭受監管處罰，若導致客戶損失，還會使客戶與證券公司之間產生糾紛，引發訴訟，從業人員或證券公司將要承擔相應的賠償責任。因此，證券公司應加強從業人員管理，提高員工合規意識，堅決杜絕各種違法違規行為，加大投資者教育工作力度，幫助投資者樹立健康理性的投資理念。

監管正在研究

從業人員炒股問題

根據現行規定，證券從業人員違規炒股，一旦被發現肯定難逃處罰。未來，情況會有變化嗎？

在今年全國兩會開幕前夕，證監會披露了對兩會代表、委員相關議案提案的回復，其中重點提及下一步將深入研究證券從業人員股票買賣的有關規定。

2月18日，在政協第十三屆全國委員會第四次會議第1820號(財稅金融類198號)提案中，有政協委員提交《關于完善證券從業人員股票交易監管制度的提案》，其中提出要更加完善三方面內容，分別是：從業人員買賣股票的規定、內幕信息知情人的界定、加大違法違規行為處罰力度。

證券時報記者從多方了解到，提出《關于完善證券從業人員股票交易監管制度的提案》的委員正是證券從業機構的高管——全國政協委員、中泰證券董事馮藝東。

馮藝東表示，禁止證券從業人員買賣股票的初衷，是為了防止從業人員利用信息優勢牟取不正當利益，避免內幕交易和利益沖突交易導致普通投資者權益受損。但是，證券從業人員中有機會接觸內幕信息的人員非常少，不區分從業者所從事具體業務的“一刀切”式禁止，不符合適度監管原則。

針對上述問題，證監會梳理回復了現行的一些監管條例以及監管采取的措施，并表示下一步將深入研究證券從業人員股票買賣有關規定，進一步加強對證券從業人員的精細化管理，強化證券公司內部管理和外部約束機制，在逐步夯實“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化基礎上，研究推進有關工作。

相關律師認為，證券公司依舊要從多方面防范因員工個人違規炒股帶來的公司合規、聲譽風險：一方面，要加強從業人員執業行為管理，對從業人員行為規范做好書面告知；另一方面，在與客戶訂立證券交易委托合同時做好風險提示，風險提示內容應覆蓋不得私下接受或全權代理客戶交易，同時定期向客戶發送交易對賬單，請客戶確認對賬單相關交易并簽字。

此外，證券公司應加強異常交易監控，發現異常及時核查，并做好客戶回訪。通過對客戶委托下單的IP和MAC地址進行監控，及時發現員工違規代客理財的異常交易行為。一經發現，要及時采取有效措施進行調查處理。

標簽：從業人員